RG 227 法规基准声明

ASIC监管指南227(ASIC RG 227)要求场外(OTC)衍生品发行人在其产品披露声明(PDS)中披露一些具体事项。 作为这一要求的一部分,请参考我们的产品披露声明(PDS)的第8部分。更多关于这些基准的细节,请参考我们的网站。 请注意,以下信息如有更改,恕不另行通知。

  1. 客户资质政策
  2. 开设抵押品
  3. 交易对手风险 - 套期保值
  4. 交易对手风险 - 财务资源
  5. 客户资金
  6. 暂停或停止的相关资产
  7. 保证金追缴

1.客户资质政策

作为在线账户申请流程的一部分,Forex FS将为每个潜在客户提供资质调查。 调查旨在测试潜在客户的交易经验,以及他们对交易条件、条款、风险、技术和产品的了解。 我们将会根据我们的客户资质政策来评估此调查的结果。不符合Forex FS最低资质标准的潜在客户,我们将不接受申请。

除此之外,Forex FS还有权绝对酌情接受或拒绝任何新的客户申请。

PDF Icon客户资质评估

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2.开设抵押品

您可以使用以下任何一种方法向我们转账:

  • 银行转帐;
  • 实时全额支付系统(RTGS)银行转账; 或
  • 支票

在任何情况下,我们都不接受现金入金或其他金融产品作为开立或交易账户的抵押品。

Forex FS不接受第三方转账资金。我们有权绝对酌情决定也无义务,将从第三方收到的任何资金转账或者支票退还至转账账户。

对于退还第三方的任何转账或者支票金额,您因此产生或与之关联的任何损失, 包括任何之后您因违反账户申请条款和条件(Account Application Terms & Conditions) 中的义务所产生的损失,Forex FS将不承担任何责任。

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3.交易对手风险 ——套期保值

Forex FS通过主经纪商业务(Prime Brokerage)解决方案为客户提供直接市场准入(DMA)。 Forex FS MT4平台与全球主要银行和金融机构的多银行和非银行资金流通相连接。

鉴于您将Forex FS作为每笔交易的对手方,您将在每笔交易中接触到我们。

Forex FS维持严格的风险管控,以评估和监控我们的对冲交易对手(以确保他们具有充足的财务支持,良好的信誉并且经专业的监管机构许可)。

PDF Icon套期保值政策

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4.交易对手风险 - 财务资源

Forex FS与第三方流动性提供商达成协议,以促进交易和结算,并有效运用为此收取的追加保证金和结算费用。 因此,客户将间接承受来自Forex FS的交易对手和持有客户资金的机构的财务风险。 若Forex FS或我们的交易对手或我们持有客户资金的机构的财务状况恶化,客户将会遭受损失。因为在这种情况下,退回客户资金会变得很困难。

您将依托Forex FS的交易能力来履行交易对手的义务和结算合约,您将会面临Forex FS的信用风险。 如果我们将要破产,我们可能无法履行对您的义务。

请注意,我们有指定的员工监督我们是否遵守许可条件和ASIC RG 166(金融)义务,同时审核来自我们独立外部法律顾问和会计顾问的建议。

此外,我们的外部独立审计师在每个财政年度结束时进行审计。如果您书面申请,我们将会免费为您提供审计报告副本。

请注意,因为所有与客户的交易将会被完全对冲,我们不承担与未对冲市场风险相关的压力测试。

PDF Icon金融政策

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5.客户资金

根据澳大利亚公司法(Corporation Act),客户资金将保留在我们独立的账户中(与Forex FS的资金或资产分离)。 这些款项只适用于客户交易或结算,并支付约定的费用等。请注意,个人客户的账户并不是分开的, 而是可以组成一个独立账户。请注意,任何情况都不会导致客户信托账户资金短缺,一个客户的资金也不会被用于另一个客户。 但是,需要您注意的是,将资金保留在独立账户中并不会给您绝对的保障。

由您提供给您的保证金、账户入金、费用、交易结算或其他费用的资金会立即由Forex FS提供给我们经许可的第三方结算执行提供商, 运用于您的保证金、交易、费用和其他结算义务。

所有从银行或者经许可的入金机构的独立账户的客户资金中赚取的利息,Forex FS有权保留。这些账户的利息率由相关的入金机构规定。

请注意,Forex FS不接受与任何第三方的资金往来。 根据澳大利亚反洗钱法规,Forex FS将在必要时向澳大利亚交易报告中心(AUSTRAC)报告任何可疑交易。

PDF Icon客户资金政策

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6.暂停或停止的相关资产

在各种情况下,相关金融产品都有可能会被暂停交易,停牌或在相关交易所除牌。

如果我们的流动性提供商由于停牌或交易暂停而停止提供某种产品或相关资产的定价和结算, 直到定价恢复之前Forex FS将无法处理尚未开设的交易指令,并且将暂停未平仓头寸的交易。

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7.保证金追缴

所有合约都应承担保证金义务。因此,您有义务满足Forex FS要求的所有保证金缴纳义务。 您有责任监控和管理您的未平仓头寸和风险敞口,并确保履行保证金追缴义务。 保证金追缴通知将通过交易平台和电子邮件通知您。当您有未平仓头寸时,您需要每天登录系统, 以确保您收到任何此类保证金追缴的通知。请注意,如果您没有查询交易平台或者电子邮件的保证金追缴通知, 并因此没有及时履行追缴义务,Forex FS将会在没有通知您的情况下根据账户申请条款平仓。 直到Forex FS的指定账户收到资金并且Forex FS更新电子交易平台之前(通常在下一个工作日上午10点左右), 保证金追缴通知将不会被视为履行。

Forex FS将根据市场基准对仓位进行监控,以应对市场变动。 如果头寸的价值变动对您来说不利, 那么您将被要求“充值”初始保证金,并且您将会收到保证金追缴通知, 即支付额外的保证金或者关闭头寸将初始保证金减少到Forex FS要求的水平。 无论Forex FS何时通知您支付保证金,由于市场发生变动而导致的未实现损失都会同时产生变动保证金负债(Variation Margin Liability)。

如果您希望防止任何合同不被清算,您必须随时为您的账户提供资金。 在保证金追缴后立即入金并不能保证您的账户不被清算。 因为在收到您的资金之前,市场情况对您来说有可能进一步变差。在极少数的情况下, 市场情况的不利会使得Forex FS没有时间向您发出保证金追缴通知来保护您的头寸。

如果您未能满足任何保证金要求,即如果我们未能收到清算的资金,我们可能会在没有进一步通知的情况下减少或关闭您的所有未平仓头寸。 或者由于市场的特殊浮动,Forex FS没有足够的时间发出保证金追缴通知, Forex FS可全权酌情并且无义务在没有任何通知的情况下平仓以减少产生的初始保证金亏损(以及其他您在Forex FS账户中所持有的资金)。

在这两种情况下,任何因Forex FS平仓您的头寸而产生的亏损都将从您的账户中扣除,您有可能被要求向Forex FS支付额外的资金。

保证金外汇(Margin FX)和差价合约产品(CFD)的波动很大,您应该确保您能经常登录交易平台或者查看您的电子邮件以接受保证金追缴通知。

保证金追缴将在净账户的基础上进行(例如:如果您有多个未平仓头寸,则保证金追缴将会在整个交易组合的未平仓交易中进行净额结算。) 换句话说,一笔交易的未实现利润可以用作初始或者变动保证金或者用来抵销另一笔交易的未实现亏损。

只有您提供了履行保证金义务的清算资金以及您的账户有余额的情况下, 您才会被允许交易和持仓。Forex FS可能会在任何时间发出保证金追缴通知,而您有义务补缴保证金。

根据Forex FS的规定,无论是净额还是总额,Forex FS有权在任何适用情况下限制您的未平仓头寸。 在无需通知您的情况下,Forex FS也权在任何时间酌情拒绝您提出的建立一个新的头寸的交易指令。

例如: 客户在Forex FS有一个交易账户,余额为$ 10,000。 客户以1.05000的汇率买入AUDUSD 1手($100,000)。

杠杆: 基于1:200的标准杠杆,客户将被要求下降500美元。

追缴保证金: 当保证金水平达到150%时,客户将收到保证金追缴通知。 保证金水平计算如下:

ML% = 交易净值/保证金* 100%

基于1万美元的账户余额,如果您开仓一手,则需要500美元的保证金,因此您的保证金水平将为:ML%= 10,000 / 500 * 100 %= 2000%

如果市场浮动使您下滑925个点,那么您的未平仓交易将会有9,250美元的浮动亏损。 您的新保证金水平将为:ML%=(10,000 - 9,250)/ 500 * 100 %= 150%。 在这个150%的水平上,您将收到保证金追缴通知。

如果市场情况对您来说进一步变差,您的浮动损失达到$ 9,700,则您的保证金水平将为: ML%=(10,000 - 9,700)/ 500 * 100 = 60%。 在这个水平上,你的头寸将会以市场价格自动平仓。

Forex FS为客户提供从1:100到1:300(从1%到0.33%)的杠杆率。 普遍的杠杆比例是1:200。 这意味着客户必须具有等于或大于0.5%的名义风险量的金额。

当客户的交易净额水平达到所要求的保证金的150%时,客户将会被告知。当交易净额达到所要求的保证金的60%时,所有头寸都会被平仓。

Forex FS保留随时更改客户保证金水平和要求额外作为保证金的资金的权利。 此外,Forex FS可随时撤销保证金的选择。对于由客户交易而可能产生的更大的亏损,Forex FS不承担任何责任。

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